La conformité et le contrôle interne à la carte

AUDISOFT Consultants a développé une expertise en matière de conformité réglementaire à la réglementation bancaire et financière et de contrôle interne. Alors que la régulation du secteur financier est au cœur de l’actualité, il est plus que jamais nécessaire pour les établissements de comprendre les évolutions réglementaires , de cerner leurs impacts et de définir leurs stratégies en conséquence.

Vos enjeux et vos attentes

Dans un environnement réglementaire extrêmement évolutif, l’enjeu majeur pour les établissements consiste aujourd’hui à développer leur activité de manière sécurisée: risques opérationnels, risques juridiques, risques de réputation…Les établissements sont de plus en plus exposés et se doivent de mettre en œuvre des dispositifs fiables, performants, adaptés.

La complexité des textes et la rapidité à laquelle ils évoluent, la sophistication et le volume croissant des opérations dans le contexte de la mondialisation, exigent des établissements vigilance, réactivité, efficacité.

Vos attentes :

• Mener à terme vos missions quotidiennes avec efficacité et qualité : veille réglementaire, réalisation des contrôles permanents, analyse des transactions (LCB/FT, abus de marché…)
• Répondre à des demandes ponctuelles de votre direction générale et faire face de manière optimale à des imprévus (absence d’un collaborateur par exemple)
• Disposer au fil de l’eau de l’appui d’un expert, disponible, et à même de vous accompagner sur des thématiques variées.

Notre offre

Nous vous proposons une offre d’accompagnement à la carte dans les domaines du contrôle interne et de la conformité.

Le principe : vous disposez d’une enveloppe annuelle prépayée qui représente un nombre de jours d’accompagnement (10, 20, 30 jours…).

Selon votre actualité, vos besoins, vos contraintes, vous  sollicitez AUDISOFT Consultants afin de bénéficier de l’assistance d’un expert par exemple sur les sujets suivants  et notamment dans le cadre d’actions « coup de poing » :

• Ecriture d’une procédure sur la gestion de conflits d’intérêt
• Revue indépendante  de votre cartographie des risques opérationnels
• Appui méthodologique sur la mise en œuvre de contrôles de dossier KYC
• Animation d’une formation LCB/FT
• Préparation d’une réunion à l’ACP ou à l’AMF
• Hotline téléphonique sur une question précise
• Analyse  d’impact d’un texte récemment publié

Illustration

Par exemple, sur une enveloppe acquise de 20 jours*, voici les travaux réalisés pour un établissement de crédit par les équipes spécialisées d’ AUDISOFT Consultants au cours d’une année :

• Rédaction de la procédure d’élaboration des états réglementaires,
• Revue critique de la classification des risques LCB / FT,
• Révision de la procédure CNIL,
• Formation aux abus de marché pour 10 personnes,
• Analyse commentée des lignes directrices de l’ACP sur les bénéficiaires effectifs,
• Mise à jour de la liste interne des pays sensibles au regard des recommandations du GAFI.  

*Nombre de jours non contractuel et illustratif

Notre valeur ajoutée

• 13 ans d’expérience dans le domaine du contrôle interne
• Des consultants expérimentés qui disposent de connaissances métier et sectorielles variées (BFI, Banque de détail, gestion d’actifs…)
• Une expertise avérée dans le pilotage de projets à forte dimension organisationnelle
• Une vision benchmarkée des meilleures pratiques de Place en matière de contrôle interne

Nos références

Quelques exemples de missions réalisées :

• Veille réglementaire semestrielle pour la succursale d’une banque étrangère
• Comparatif sur la 3ème directive France / UK
• Rédaction de procédures : conflits d’intérêt, CNIL, suivi des prestations essentielles externalisées…
• Revue du processus Nouveaux produits / Nouvelles activités